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NOCIONES BÁSICAS DE COMPLIANCE (I).

Preguntas y respuestas sobre Compliance.

¿Qué es el compliance en una empresa o compliance corporativo?.

Compliance es un término inglés que hace referencia al conjunto de protocolos y medidas que deben implantarse en una empresa.  Su finalidad es que la empresa cumpla la normativa que le afecte en cada momento.

¿Qué debemos entender por «normativa aplicable»?

  • Leyes o reglamentos nacionales:
    • Penales.
    • Medioambientales.
    • Protección de datos.
    • Recursos humanos.
    • Prevención de riesgos laborales.
  • Protocolos o Convenios internacionales o Directivas o Reglamentos europeos firmados por España:
    • Aduanas.
    • Protección de datos y privacidad.
    • Anti soborno.
    • Anticorrupción.
  • Normas auto impuestas:
    • Códigos éticos de conducta.
    • Libros blancos.

¿Por qué es importante implantar compliance en una empresa?

Porque evita sanciones relacionadas con incumplimiento de leyes y normas aplicables a la empresa. Estas sanciones pueden ser desde económicas, pasando por privación de libertad para directivos, a directamente el cierre de la empresa en los casos más graves.

Porque mejora la imagen y reputación de la empresa de cara a tus clientes y proveedores.

¿Qué ventajas tiene implantar un programa de cumplimiento normativo en mi empresa?

Tras la reforma del Código Penal de 2015, la primera ventaja es librar a la empresa de una responsabilidad que incluso podría acabar con su cierre. La segunda es librar al empresario de que le hagan responsable personalmente. Algo que últimamente está ocurriendo con frecuencia mediante derivación de responsabilidad.

Has de tener en cuenta también que si alguien dentro de tu empresa comete una infracción será culpabilizado de ello y, si tenías un sistema o protocolo implantado correcta y previamente, tu empresa no pagará el pato.

Tener un programa de cumplimiento normativo te enseñará cómo gestionar los riesgos normativos en la empresa.

¿Tener un programa de cumplimiento implantado significa automáticamente que nuestra empresa se librará de responsabilidades?

Decir eso no sería ni honesto ni realista. Si lo primero es implantarlo, lo siguiente es controlar que se cumple, analizar desviaciones y la aparición de nuevos riesgos y actuar en consecuencia. Es decir, la finalidad de todo esto es conducir a la empresa de manera legal y ética. Es no cometer infracciones sancionables.

La función de cumplimiento no es un producto que podamos comprar.

Es un proceso que tenemos que implementar y revisar de manera continua.

Ver Errores en Compliance y Compliance en la PYME.

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